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典当行设立流程

2022/6/13 23:16:58发布90次查看
1、设立:企业将申请材料报区商务委初审;区商务委初审同意后报市商务委;市商务委在材料符合要求后20个工作日内做出许可决定,许可决定后15个工作日内报商务部备案。2、变更:企业将申请材料报区商务委初审;区商务委审核同意后报市商务委;市商务委在材料符合要求后20个工作日内批复,批复后15个工作日内报商务部备案。典当企业收到批文后,按规定及时到相关部门办理变更手续,并在变更后15日内,将变更情况报市商务委和所在区商务委。
流程图
一、设立
设立典当企业和分支机构,应符合办理依据中文件规定、商务部和市商务委下发的设立文件要求
(一)申请设立典当企业,需提交以下材料:
1.行政许可事项申请书(附件1)。
2.办理行政许可事项授权委托书(附件2)。
3.设立申请(附件3)。
4.可行性研究报告。
5.典当行章程。
6.股东会(董事会)决议(应当载明设立典当行的名称、地址、各股东出资额及出资比例、选举法定代表人、董事、监事等事项)。
7.典当行出资协议(附件4)、典当行股东承诺书(附件5);法人股东如为国有独资或控股企业,还需出具国有资产相关管理部门关于国有资本投资典当行的承诺函(附件6);法人股东如为上市公司,还需出具上市公司投资典当行的承诺函(附件7)。
8.业务规则。
9.相关制度(包括财务会计制度、内部管理制度、内部审计制度、安全制度及安全防范措施)。
10.所有股东实缴的货币资金应存入经公开遴选确定的银行(附件8)进行验资,并提交由公开遴选确定的会计师事务所(附件9)出具的验资报告(其中包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的证明)。
11.法人股东需提供由公开遴选确定的会计师事务所出具的最近1年度标准无保留意见的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、所有者权益变动表、会计报表附注及附属明细表)、出资能力证明原件(附件10)、最近2年缴纳营业税和所得税证明、企业基本情况介绍(加盖企业公章)、股东会决议、营业执照副本复印件;新设股东如为自然人,需提交无不良信用记录证明原件、自有资金的有效证明。
12.法人股东法定代表人、自然人股东、典当行拟任法定代表人和其他高级管理人员(包括董事、监事、经理、财务负责人)的由档案所在单位人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的简历(附件11)和有效身份证件复印件。
13.符合要求的营业场所所有权或者使用权有效证明文件复印件(附件12)。
14.《企业名称预先核准通知书》或工商营业执照副本复印件(《企业名称预先核准通知书》须在有效期内,名称中包含“典当”字样)。
15.区商务委出具的《受理通知书》(附件13)、《典当行设立初审推荐表》(附件14)。
(二)申请设立典当企业分支机构,需提交以下材料:
1.行政许可事项申请书。
2.办理行政许可事项授权委托书。
3.设立申请(应当载明拟设立分支机构的名称、住所、负责人、营运资金数额等)(附件15)。
4.可行性研究报告。
5.股东会(董事会)决议。
6.《企业名称预先核准通知书》或工商营业执照副本复印件。
7.公开遴选确定的会计师事务所出具的该典当行最近两年度的财务会计报告原件。
8.拟设立分支机构实缴的货币资金应存入经公开遴选确定的银行进行验资,并提交由公开遴选确定的会计师事务所出具的验资报告(其中包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的证明)。
9.档案所在地人事部门或流动人员人事档案管理机构出具的拟任分支机构负责人的简历(附件11)、身份证复印件。
10.符合要求的营业场所所有权或者使用权有效证明文件复印件。
11.区商务委及公安机关出具的最近两年无违法违规经营记录证明原件。同时,市商务委会对相关情况做进一步查证。
12.典当经营许可证(带核查页)副本、特种行业许可证副本、工商营业执照副本复印件。
13.区商务委出具的《受理通知书》、《典当行设立分支机构初审推荐表》(附件16)。
二、变更
(一)典当企业变更条件
1.典当企业(分支机构)申请变更时,应符合办理依据中文件规定和商务部、市商务委下发的设立文件要求。
2.增资股东与当年新设典当企业对股东要求一致。典当企业申请增资时需与开业时间或前一次增资时间相隔在1年以上;一年内没有违法违规经营记录。
3.新进入的法人股东及增资的法人股东应当具备相应的投资能力与投资资格。
4.典当企业股权转让资金不能打入典当企业账户。
5.法人股东应在经公开遴选确定的会计师事务所进行财务审计;所有股东实缴的货币资金应存入经公开遴选确定的银行进行验资。
(二)典当企业(分支机构)变更需提交材料
1.典当企业(分支机构)名称变更
(1)区商务委书面审核意见及典当企业(分支机构)备案登记事项变更表(由区商务委在全国典当行业监督管理信息系统中打印);
(2)典当企业(分支机构)变更申请(申请应包括变更前后情况以及变更原因说明,加盖典当企业印章,法定代表人签字);
(3)《企业名称预先核准通知书》或工商营业执照副本复印件;
(4)股东会决议;
(5)公司章程或章程修正案(分支机构变更不需提供);
(6)典当经营许可证(带核查页)副本、特种行业许可证副本、原工商营业执照副本复印件(原件由区商务委查验后退还企业);
(7)商务部要求的其他材料。
2.典当企业(分支机构)地址变更
(1)区商务委书面审核意见及典当企业(分支机构)备案登记事项变更表(由区商务委在全国典当行业监督管理信息系统中打印)。本市跨区变更经营地址,由原地址所在区商务委出具同意调出意见、拟迁址所在区商务委同意调入意见,并由迁入所在区商务委向市商务委报送变更材料;
(2)典当企业(分支机构)变更申请(申请应包括变更前后情况以及变更原因说明,加盖典当企业印章,法定代表人签字);
(3)股东会决议;
(4)公司章程或章程修正案(分支机构变更不需提交);
(5)符合要求的企业经营地址所有权或使用权的有效证明文件复印件;
(6)典当经营许可证(带核查页)副本、特种行业许可证副本、工商营业执照副本复印件(原件由区商务委查验后退还企业);
(7)商务部要求的其他材料。
3.典当企业增加注册资本金
(1)区商务委书面审核意见及典当行(分支机构)备案登记事项变更表(由区商务委在全国典当行业监督管理信息系统中打印);
(2)典当企业变更申请(申请应包括变更前后情况以及变更原因说明,加盖典当企业印章,法定代表人签字);
(3)股东会决议;
(4)公司章程或章程修正案;
(5)区商务委、公安机关出具的典当企业近一年内无违法违规经营记录证明;
(6)增资股东如为原法人股东,需提交最近1年度标准无保留意见的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、所有者权益变动表、会计报表附注及附属明细表)、出资能力证明原件(附件17)、最近2年缴纳营业税和所得税证明;增资股东如为新进入法人股东,还需提交企业基本情况介绍(加盖企业公章)、股东会决议、工商营业执照(副本)复印件、法定代表人身份证复印件、个人简历(附件21);增资股东如为原自然人股东,需提交增资资金为自有资金的有效证明、无不良信用记录证明;增资股东如为新进入自然人股东,还需提交身份证复印件、个人简历(附件21);
(7)股东出资协议;
(8)增资股东实缴的货币资金应存入经公开遴选确定的银行进行验资,并提交由公开遴选确定的会计师事务所出具的验资报告(可于市商务委对其他变更材料审查合格后提交);
(9)典当经营许可证(带核查页)副本、特种行业许可证副本、工商营业执照副本复印件(原件由区商务委查验后退还企业);
(10)商务部要求的其他材料。
4.典当企业股权转让
(1)区商务委书面审核意见及典当行(分支机构)备案登记事项变更表(由区商务委在全国典当行业监督管理信息系统中打印);
(2)典当企业变更申请(申请应包括变更前后情况以及变更原因说明,加盖典当企业印章,法定代表人签字);
(3)股东会决议(附件18);
(4)公司章程或章程修正案;
(5)受让人如为原法人股东,需提交会计师事务所出具的最近1年度标准无保留意见的财务审计报告原件(包括资产负债表、损益表或利润表、现金流量表或财务状况变动表、所有者权益变动表、会计报表附注及附属明细表)、出资能力证明原件(附件19)、最近2年缴纳营业税和所得税证明;受让人如为新进入法人股东,还需提交企业基本情况介绍(加盖企业公章)、股东会决议、工商营业执照(副本)复印件、企业法定代表人身份证复印件、个人简历(附件21);受让人如为原自然人股东,需提交出资资金为自有资金的有效证明、无不良信用记录证明;受让人如为新进入自然人股东,还需提交身份证复印件、个人简历(附件21)。
(6)股权转让协议(附件20);
(7)典当经营许可证(带核查页)副本、特种行业许可证副本、工商营业执照副本复印件(原件由区商务委查验后退还企业);
(8)商务部要求的其他材料。
5.典当企业法定代表人变更
(1)区商务委书面审核意见及典当企业(分支机构)备案登记事项变更表(由区商务委在全国典当行业监督管理信息系统中打印);
(2)典当企业变更申请(申请应包括变更前后情况以及变更原因说明,加盖典当企业印章,法定代表人签字);
(3)股东会决议;
(4)拟任法定代表人身份证复印件、个人简历(附件21);
(5)典当经营许可证(带核查页)副本、特种行业许可证副本、工商营业执照副本复印件(原件由区商务委查验后退还企业);
(6)原企业法定代表人身份证复印件(加盖公章);
(7)商务部要求的其他材料。
6.典当企业分支机构负责人变更
(1)区商务委书面审核意见及典当企业(分支机构)备案登记事项变更表(由区商务委在全国典当行业监督管理信息系统中打印);
(2)典当企业分支机构变更申请(申请应包括变更前后情况以及变更原因说明,加盖典当企业分支机构印章);
(3)股东会决议;
(4)拟任负责人身份证复印件、个人简历(附件21);
(5)典当经营许可证(带核查页)副本、特种行业许可证副本、工商营业执照副本复印件(原件由区商务委查验后退还企业);
(6)原负责人身份证复印件(加盖公章);
(7)商务部要求的其他材料。
三、典当经营许可证到期换证
需提交材料:
(1)区商务委书面审核意见
(2)换证申请(申请应包括企业基本信息、原因等,加盖典当企业印章,法定代表人签字);
(3)有效期内工商营业执照副本(登载事项应与典当经营许可证登载事项一致)原件、复印件(原件经区商务委核对后退还);
(4)商务部要求的其他材料。
四、典当经营许可证遗失补办
需提交材料:
(1)区商务委书面审核意见;
(2)补办申请(申请应包括企业基本信息、原因等,加盖典当企业印章,法定代表人签字);
(3)企业在市级以上报纸刊登的挂失声明(报纸原件);
(4)有效期内工商营业执照副本(登载事项应与典当经营许可证登载事项一致)原件、复印件(原件经区商务委核对后退还);
(5)商务部要求的其他材料。
五、申请解散
需提交的申报材料:
(1)区商务委书面审核意见;
(2)解散申请(申请应包括企业基本信息、原因等,加盖典当企业印章,法定代表人签字);
(3)股东会决议;
(4)典当经营许可证正副本原件、复印件;
(5)清算报告;
(6)商务部要求的其他材料。
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